反賄賂又升級：監(jiān)控企業(yè)，史上最嚴！
日期：2017/7/6
綜合整理：賽柏藍
“在司法辦案中，大多數(shù)涉行賄犯罪企業(yè)都曾表示不愿去主動行賄，因為行賄行為既增加了商業(yè)成本，又增加了法律風險。這些企業(yè)的行賄原因往往是擔心與其有競爭關(guān)系的企業(yè)提前行賄，而自己則輸在了‘競爭的起跑線上’?！?/span>
《反賄賂管理體系》正式發(fā)布！
近日，國內(nèi)首個反賄賂領(lǐng)域地方標準——《反賄賂管理體系深圳標準》（以下簡稱《深圳標準》）發(fā)布，并將在今年7月1日起實施。
關(guān)于該體系的制定和出臺背景，深圳市紀委副書記孟昭文在《深圳標準》發(fā)布會上指出，標準化的管理手段引入賄賂治理領(lǐng)域，有助于從行賄受賄兩端嚴密防控賄賂風險，促進全方位、立體式反腐制度體系的建立。
7月3日，深圳舉行反賄賂管理體系國際標準和深圳標準培訓班，深圳市標準院首次對標準進行解讀。
今后企業(yè)反腐敗反賄賂將不僅針對自身，同時對于其上下游——如供應(yīng)商、客戶等供應(yīng)鏈鏈條也都負有提出反賄賂要求的責任和義務(wù)；同時在預(yù)防發(fā)現(xiàn)控制賄賂行為時，將全程留痕，以便證明整個過程已實施管控。
“目前的刑事法律中，針對貪污賄賂犯罪，多數(shù)針對的是國家工作人員。而《深圳標準》則適用于所有的商業(yè)組織，不僅監(jiān)管企業(yè)對國家工作人員的賄賂行為，也同樣監(jiān)管企業(yè)間的賄賂行為，相較于刑法監(jiān)管的范圍更為廣泛。”北京京師律師事務(wù)所刑事訴訟部主任張立文接受媒體采訪時表示。
早在2011年，英國制定《反賄賂管理體系規(guī)范》，率先將標準化手段引入反賄賂管理領(lǐng)域。
在英國倡導下，國際標準化組織于2013年成立了反賄賂項目委員會，著手研制反賄賂管理體系國際標準，中國為參與成員國，在中央紀委國際合作局的牽頭組織下，深圳市參與了國際標準的研制。2016年10月，ISO37001《反賄賂管理體系要求及使用指南》正式發(fā)布。
天津市檢察院職務(wù)犯罪偵查局副局長孫明對此特別有感觸向記者介紹，“在司法辦案中，大多數(shù)涉行賄犯罪企業(yè)都曾表示不愿去主動行賄，因為行賄行為既增加了商業(yè)成本，又增加了法律風險。這些企業(yè)的行賄原因往往是擔心與其有競爭關(guān)系的企業(yè)提前行賄，而自己則輸在了‘競爭的起跑線上’。”
“《深圳標準》的引入，可以讓所有導入體系標準的企業(yè)都有了一套可遵循的、可量化的標準，使企業(yè)脫離通過不正當手段競爭的怪圈。”孫明說。
值得注意的是，該標準將“賄賂”定義為任何價值的不當好處，即賄賂不僅僅是金錢、禮物、招待等顯性利益，也包括信息分享、義務(wù)和責任的免除等一些隱性的賄賂方式。
此外，標準要求企業(yè)在預(yù)防發(fā)現(xiàn)控制賄賂行為時，需要留有各種記錄，保存文獻信息，全程留痕，以便證明整個過程已實施管控，同時以備監(jiān)督和檢查。
“標準要求企業(yè)可依托現(xiàn)有的合規(guī)、風控、審計等部門成立反賄賂職能部門，并為反賄賂管理體系建設(shè)及運行提供必要的資源保障，包括人、財、物等各方面，尤其是在人力資源方面，要求在聘用合同中包含反賄賂條款和要求，在關(guān)鍵崗位人員錄用和晉升時進行盡職調(diào)查，持續(xù)不斷地開展反賄賂教育培訓等。”
該負責人介紹，標準提出了應(yīng)采取的八大管控措施，如對低賄賂風險以上的項目、活動、商業(yè)伙伴，特定崗位的員工等開展盡職調(diào)查，實施充分的財務(wù)控制措施；在采購、運營、銷售、人力資源、法律和監(jiān)管活動等非財務(wù)方面加強控制，對提供禮物、招待等利益進行嚴格管理；要求商業(yè)伙伴實施反賄賂管控措施，建立匯報程序和調(diào)查處理機制等。
北京大學法學院講席教授、北京大學憲法與行政法研究中心主任姜明安評價這一新政時表示，深圳最近發(fā)布的《反賄賂管理體系》在反賄賂的機制、制度方面有諸多重要創(chuàng)新,其意義不可小視。當然,其效果如何,自然還有待時間檢驗，但對于治理商業(yè)賄賂是有重要作用的,值得全國其他地方借鑒,也值得高層領(lǐng)導和專家學者做反賄賂的頂層設(shè)計時參考:
根據(jù)該文件，該指導性技術(shù)文件適用于所有領(lǐng)域的商業(yè)組織，其他非商業(yè)組織可參照使用，解決與組織活動相關(guān)的下列賄賂事宜包括：
a) 公共、私營和非營利部門中的賄賂；
b) 組織實施的賄賂；
c) 組織的員工代表組織或為其利益而實施的賄賂；
d) 組織的商業(yè)伙伴代表組織或為其利益而實施的賄賂；
e) 對組織實施的賄賂；
f) 在與組織相關(guān)的活動中對其員工實施的賄賂；
g) 在與組織相關(guān)的活動中對其商業(yè)伙伴實施的賄賂；
h) 直接和間接賄賂（例如，通過或由第三方給予或收受賄賂）；
i) 介紹賄賂。
反賄賂方針應(yīng)則應(yīng)包括：
a) 由組織最高管理者審批和發(fā)布；
b) 形成文件并保存；
c) 在組織內(nèi)以恰當?shù)姆绞较騿T工宣貫，并向商業(yè)伙伴傳達；
d) 定期評審和更新，確保其可被利益相關(guān)方獲取。
對于針對員工的反賄賂培訓，文件也有相關(guān)細則要求，包括了：
a) 組織的反賄賂方針和流程，反賄賂管理體系，以及員工遵守政策與體系的責任；
b) 賄賂對組織和員工造成的風險和損失；
c) 可能發(fā)生的與其職能相關(guān)的賄賂情況，及其識別方法；
d) 如何預(yù)防和避免賄賂發(fā)生，并識別關(guān)鍵風險指標；
e) 員工對反賄賂管理體系有效性的貢獻，包括提升反賄賂績效及匯報可疑賄賂
帶來的效益；
f) 違反反賄賂管理體系要求所帶來的影響和潛在后果；
g) 發(fā)現(xiàn)任何問題時的匯報對象和途徑；
h) 可用培訓和資源的相關(guān)信息；
i) 基于已識別的風險，組織應(yīng)對低賄賂風險以上的商業(yè)伙伴提供適當?shù)姆促V賂培訓。
另外，文件要求組織應(yīng)確定并實施禮物、招待、贊助費、捐贈和類似利益的標準和規(guī)定并形成文件，以賄賂為目的或有理由被視為以賄賂為目的而提供或接受的禮物、招待、贊助費、捐款和類似利益。包括：
a) 禮物、娛樂或招待；
b) 政治或慈善捐款；
c) 客戶或公職人員旅行；
d) 宣傳費用；
e) 贊助；
f) 團體好處；
g) 培訓；
h) 俱樂部會員；
i) 商業(yè)環(huán)境中的個人喜好；
j) 機密信息或機密資料。
信息來源：賽柏藍
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